Una investigación penal de la NVWA puede tener graves consecuencias para las empresas. La Autoridad Neerlandesa de Seguridad Alimentaria y de Productos de Consumo (NVWA) es conocida por muchas empresas como un organismo regulador que realiza inspecciones, emite advertencias y, en ocasiones, impone multas administrativas. Esta imagen no es incorrecta, pero es incompleta. La NVWA también cuenta con su propio servicio especial de investigación, el Servicio de Inteligencia e Investigación, abreviado NVWA-IOD. Por consiguiente, una inspección que comienza como un control rutinario puede convertirse en una investigación penal e incluso derivar en un proceso judicial por parte del Ministerio Público.
Para las empresas de los sectores de alimentación, piensos, agricultura y sanidad animal, la distinción entre la aplicación de la ley administrativa y la investigación penal es de suma importancia. No solo difieren las competencias y los procedimientos, sino que las consecuencias y la estrategia requerida también varían considerablemente.
Dos pistas de vigilancia
La NVWA supervisa el cumplimiento de, entre otras, la Ley de Productos Básicos, la Ley de Animales, la Ley de Agricultura, la Ley de Pesca y la Ley de Fertilizantes. En caso de sospecha de infracción, puede adoptar diversas medidas. La decisión de iniciar o no una investigación penal por parte de la NVWA depende de la naturaleza y la gravedad de la infracción.
Trayectoria en derecho administrativo
En el ámbito del derecho administrativo, la NVWA puede, por ejemplo, emitir una advertencia, imponer una multa administrativa, dictar una orden sujeta al pago de una sanción, aplicar medidas coercitivas administrativas, suspender o revocar una licencia, o restringir o cancelar un reconocimiento o registro. Generalmente, la multa administrativa se impone tras una inspección y la correspondiente notificación. Cabe interponer un recurso contra dicha multa.
especialización en derecho penal
En caso de infracciones más graves o complejas, el caso puede ser investigado penalmente. Esto puede dar lugar a un informe oficial, una investigación penal por parte de la NVWA-IOD, una orden de sanción, una propuesta de acuerdo o una citación y audiencia ante el tribunal penal.
La elección de una vía de inspección no la determina únicamente el organismo regulador que realiza la inspección. La NVWA aplica una política de intervención y sanción. La gravedad de la infracción, los riesgos para la salud pública, la seguridad alimentaria o el bienestar animal, y las circunstancias del caso desempeñan un papel fundamental.
La intencionalidad, el fraude, la conducta sistemática y la reincidencia también pueden constituir motivos para la aplicación de la ley penal. Un error administrativo aislado suele ser tratado conforme al derecho administrativo. En cambio, el fraude estructural relacionado con el etiquetado, el sacrificio ilegal, las graves violaciones del bienestar animal o el comercio de sustancias prohibidas pueden dar lugar a una investigación penal.
La Ley de Delitos Económicos
Muchas infracciones de la normativa supervisada por la NVWA se consideran delitos económicos. Por lo tanto, la Ley de Delitos Económicos constituye un vínculo importante entre la normativa sustantiva y la aplicación de la ley penal.
Según la normativa aplicable y la intencionalidad de la conducta, una infracción puede clasificarse como delito o falta. Esta distinción puede afectar las facultades de investigación disponibles, la posible pena, la posibilidad de prisión preventiva, la calificación de la conducta y la situación de los individuos dentro de la empresa. En casos de fraude deliberado, como la manipulación intencionada de etiquetas o la elusión de los requisitos de inspección, la culpabilidad puede ser considerablemente más grave que en el caso de un error administrativo.
Además de las multas, pueden aplicarse otras sanciones y medidas, como penas de prisión condicional o incondicional, el cierre del negocio, la confiscación de bienes, la inhabilitación para ejercer una profesión y la publicación de la sentencia. Para las empresas, la combinación de una sanción económica, el cierre y, en particular, el daño a su reputación, puede tener consecuencias de gran alcance.
La NVWA-IOD: investigación en el seno de la NVWA
El NVWA-IOD es el servicio especial de investigación que lleva a cabo investigaciones penales dentro del ámbito de actuación de la NVWA . Según el fundamento jurídico y las circunstancias de la investigación, sus agentes pueden, entre otras cosas, interrogar a sospechosos y testigos, examinar registros, asegurar datos digitales, incautar bienes y soportes de datos, registrar locales y detener a sospechosos. En investigaciones de gran envergadura o transfronterizas, el NVWA-IOD puede cooperar, entre otros, con la policía, el FIOD, la Aduana y el Ministerio Público, especialmente en investigaciones penales transfronterizas.
El Ministerio Público suele intervenir en este tipo de casos a través de la Fiscalía Funcional. Esta fiscalía se encarga, entre otros asuntos, de casos complejos relacionados con el medio ambiente, el fraude y la legislación alimentaria. El Ministerio Público decide entonces cómo se tramita el caso, pudiendo optar por el sobreseimiento, una sanción, un acuerdo extrajudicial o una citación.
Multa administrativa y enjuiciamiento penal: la regla de la una vía
Por el mismo acto, no basta con imponer una multa administrativa y, al mismo tiempo, iniciar un proceso penal. Esto se conoce como la regla de la vía una.
Aplicar esta norma no siempre es sencillo. En la práctica, es necesario determinar con precisión la conducta que se alega, el período y los hechos en cuestión, si se trata del mismo acto, qué decisión de ejecución ya se ha tomado y si se ha impuesto o simplemente anunciado una multa administrativa. Una advertencia, un informe de inspección o la intención de multar no tienen automáticamente las mismas consecuencias jurídicas que la imposición efectiva de una multa administrativa. Por lo tanto, es importante evaluar cuidadosamente toda la correspondencia y la documentación del caso antes de pronunciarse al respecto.
Desde la inspección hasta la investigación criminal de la NVWA
Una investigación penal difiere fundamentalmente de una inspección administrativa ordinaria. En una inspección administrativa, el énfasis suele estar en constatar una infracción y recabar información para una medida administrativa. En una investigación penal, se pueden utilizar facultades más amplias, como un registro sin previo aviso, la obtención de información digital y el interrogatorio de los implicados como sospechosos.
Entre las señales de que ya no se trata de una inspección ordinaria se incluyen, por ejemplo, la presencia de agentes investigadores de la NVWA-IOD, la advertencia, el interrogatorio como sospechoso, la incautación de documentos, teléfonos o computadoras, un registro, la participación del Ministerio Público o preguntas que conciernen no solo a la situación actual, sino también a transacciones anteriores o a la toma de decisiones internas.
En este sentido, la caracterización de una conversación es importante. El dueño de un negocio puede creer que está cooperando con una inspección, cuando en realidad las autoridades ya están recabando información con miras a un proceso penal.
Los derechos de los sospechosos
Un sospechoso tiene derecho a saber de qué se le acusa. También tiene derecho a guardar silencio y a consultar con un abogado antes del interrogatorio . Durante el interrogatorio, en principio, también tiene derecho a asistencia letrada.
Esto no significa que una empresa pueda negarse a cooperar. Los organismos reguladores tienen sus propias facultades en virtud del derecho administrativo y, en determinadas circunstancias, pueden exigir cooperación. Sin embargo, esta obligación de cooperar tiene sus límites. Un sospechoso no está obligado a cooperar activamente en su propia condena penal.
Por ello, es fundamental desde el primer momento distinguir entre la información que debe proporcionarse en virtud de una facultad de supervisión, las declaraciones que pueden utilizarse como prueba contra un individuo, los datos de la empresa y las declaraciones personales de directivos, empleados o administradores de facto. Una declaración imprudente durante una conversación inicial puede tener posteriormente un papel importante en el expediente penal.
Los directores y gerentes de facto también están en riesgo.
Una investigación penal no se centra únicamente en la empresa como entidad jurídica. Los directores, gerentes y demás personas dentro de la organización también pueden ser procesados personalmente . Esto puede ocurrir, por ejemplo, cuando alguien ordenó la infracción, permitió a sabiendas que ocurriera, dirigió de hecho la conducta prohibida, tenía conocimiento de la infracción y no intervino, o se benefició de ella.
La existencia de responsabilidad penal personal depende del rol, el conocimiento y la implicación específicos de la persona. El mero hecho de ser director no es suficiente. Asimismo, la distancia formal respecto a las operaciones diarias no siempre ofrece protección cuando la persona tenía influencia real sobre la gestión del negocio.
Ejemplos de aplicación de la ley penal
En varios casos se ha constatado que la NVWA y el Ministerio Público emprenden acciones penales en relación con, entre otras cosas, el fraude relacionado con el etiquetado y el origen, el sacrificio ilegal, las sustancias prohibidas en la ganadería, el fraude con el estiércol, el comercio de medicamentos veterinarios prohibidos o falsificados, las infracciones graves al bienestar animal y las infracciones durante el transporte de animales.
Estos ejemplos demuestran que la aplicación de la ley penal no se limita a situaciones excepcionales. Especialmente cuando existe intención, beneficio económico, reincidencia, cooperación organizada o riesgos para la salud pública y el bienestar animal, aumenta la probabilidad de una investigación penal.
Qué hacer durante una inspección o redada de la NVWA
Una buena preparación comienza por establecer la naturaleza de la investigación.
Durante una inspección de rutina
Durante una inspección rutinaria, es aconsejable identificar al organismo regulador, preguntar sobre el propósito y el alcance de la inspección, poner a disposición los documentos pertinentes, responder de forma objetiva y cuidadosa, evitar declaraciones especulativas y mantener un registro interno de la inspección.
En caso de indicios de una investigación criminal
En caso de redada o investigación penal, también es importante contratar de inmediato a un abogado especializado, registrar qué personas y servicios están presentes, verificar el alcance del registro u orden, evitar destruir o alterar cualquier documento o dato digital, instruir a los empleados para que no hagan declaraciones sustanciales sin consulta previa, hacer uso del derecho a guardar silencio cuando alguien sea interrogado como sospechoso, asegurarse de que los bienes y datos incautados se registren con la mayor precisión posible y evaluar los procedimientos administrativos y penales de forma conjunta.
Cooperar con una investigación no implica que se deban hacer declaraciones sustanciales sin asesoramiento legal. Las primeras horas de una investigación, en particular, pueden ser decisivas para su desarrollo posterior.
En conclusión
Es fundamental reconocer una investigación penal de la NVWA en una etapa temprana. La NVWA no es solo un organismo regulador administrativo. A través de la NVWA-IOD, cuenta con un aparato especializado en derecho penal que puede investigar infracciones graves y complejas. Posteriormente, la Fiscalía puede decidir sobre una sanción, un acuerdo o un enjuiciamiento ante el tribunal penal.
Para las empresas de los sectores de alimentación, piensos, agricultura y sanidad animal, es fundamental reconocer a tiempo cuándo una inspección adquiere un carácter delictivo. Quien solicite asesoramiento jurídico con prontitud en esa fase podrá distinguir mejor entre las distintas obligaciones, derechos y riesgos.
Law & More Brindamos asistencia a empresas, directivos y administradores de facto en inspecciones de la NVWA, procedimientos administrativos y investigaciones penales. El proceso comienza con la inspección inicial y, de ser necesario, puede extenderse hasta la tramitación del caso ante el tribunal penal.
Preguntas frecuentes sobre las investigaciones penales de la NVWA
¿Cuál es la diferencia entre una inspección administrativa de la NVWA y una investigación penal?
Una inspección administrativa suele centrarse en constatar una infracción e imponer una medida, como una advertencia o una multa administrativa. Una investigación penal, llevada a cabo por el Servicio de Investigación Especial de la NVWA (NVWA-IOD), puede dar lugar a un proceso judicial por parte del Ministerio Público y generalmente se reserva para asuntos más graves, como el fraude estructural, el sacrificio ilegal o las infracciones graves al bienestar animal.
¿Puedo ser multado y procesado por la misma infracción?
La legislación neerlandesa contempla la regla de la «una vía», que impide que una persona sea sancionada dos veces por el mismo acto mediante una multa administrativa y un proceso penal. La aplicación de esta regla no siempre es sencilla, ya que depende de la conducta específica, el período y las circunstancias del caso, así como de si la multa se ha impuesto realmente o solo se ha anunciado.
¿Puede un director de empresa ser considerado personalmente responsable penalmente por una infracción de la NVWA?
Sí, esto es posible si el director ordenó la infracción, la permitió a sabiendas, dirigió efectivamente la conducta prohibida o estaba al tanto de ella y no intervino. El simple hecho de ostentar el cargo de director no es suficiente, y la evaluación depende del rol real, el conocimiento y la implicación de esa persona.
¿Qué debo hacer si una inspección de la NVWA pudiera convertirse en un caso penal?
Es aconsejable contactar con un abogado penalista lo antes posible y revisar detenidamente toda la correspondencia y los documentos del caso antes de responder, ya que una evaluación temprana puede ser importante para determinar la estrategia adecuada.
