Derecho mercantil internacional: contratos, tribunales y cumplimiento normativo

El derecho mercantil internacional no es un conjunto único de normas. Es la combinación del contrato, la ley elegida por las partes, el tribunal que acordaron y las normas imperativas de cada país involucrado en la transacción. Para una empresa que comercia desde o hacia los Países Bajos, cuatro instrumentos determinan la mayoría de las cuestiones: el Reglamento Roma I sobre la ley aplicable a los contratos, el Reglamento Bruselas I bis sobre jurisdicción y ejecución dentro de la UE, la Convención de Viena sobre la Compraventa Internacional de Mercaderías (CISG) para la compraventa de mercaderías y la Convención de Nueva York para la ejecución de laudos arbitrales. La principal excepción son las normas imperativas, como las relativas a sanciones, control de exportaciones y protección de datos, que se aplican independientemente de lo que estipule el contrato. Acertar en estos puntos al redactar el contrato elimina la mayor parte del riesgo que, de otro modo, surgiría años después.

¿Qué ley rige un contrato internacional?

En la UE, la respuesta se desprende del Reglamento Roma I. Los tribunales neerlandeses lo aplican a todos los contratos celebrados a partir del 17 de diciembre de 2009, independientemente de que la ley aplicable sea o no la de un Estado miembro.

El punto de partida es la libertad de elección. Las partes pueden designar la ley de cualquier país, y dicha elección puede ser expresa o quedar claramente demostrada en los términos del contrato. Una cláusula que simplemente indique que se aplicará la ley neerlandesa es válida incluso si ninguna de las partes es neerlandesa.

¿Qué ocurre si el contrato no menciona la ley aplicable?

Posteriormente, la normativa asigna una ley según el tipo de contrato. Un contrato de compraventa de bienes se rige por la ley del país donde el vendedor tiene su residencia habitual. Un contrato de prestación de servicios se rige por la ley del prestador del servicio, un contrato de distribución por la ley del distribuidor, y un contrato relativo a bienes inmuebles por la ley del país donde se encuentra el bien.

Solo cuando el contrato guarda una relación manifiestamente más estrecha con otro país, se aplica la legislación de dicho país. En la práctica, un proveedor neerlandés que nunca aborde la legislación aplicable generalmente encontrará que se aplica la ley neerlandesa. Un comprador neerlandés en la misma situación generalmente encontrará que se aplica la legislación extranjera.

¿Dónde termina la libertad de elección?

En la práctica, dos limitaciones son relevantes. En primer lugar, los contratos de consumo y los contratos individuales de trabajo siguen sujetos a las normas de protección que les corresponderían según la legislación de su país, independientemente de lo que estipule el contrato. En segundo lugar, las disposiciones imperativas del tribunal competente, y en algunos casos del país de cumplimiento, prevalecen sobre las del tribunal competente, independientemente de la ley aplicable.

La agencia comercial es el ejemplo más claro. El Tribunal de Justicia dictaminó en el caso Ingmar (C-381/98, 9 de noviembre de 2000) que la protección que la Directiva de la UE sobre agencias otorga a un agente que trabaja en la UE, incluido el pago por rescisión del contrato, no puede eludirse eligiendo la legislación de un país no perteneciente a la UE. En el Código Civil neerlandés, dicho pago se denomina indemnización por fondo de comercio (klantenvergoeding). Nuestro análisis del contrato de agencia según la legislación neerlandesa detalla estos elementos obligatorios.

¿La cláusula de ley aplicable también cubre las reclamaciones fuera del contrato?

No automáticamente. Las reclamaciones extracontractuales se rigen por un instrumento específico, el Reglamento Roma II. Según este reglamento, la ley aplicable es, en principio, la del país donde se produce el daño, con normas especiales para la responsabilidad por productos defectuosos, la competencia desleal, la infracción de los derechos de propiedad intelectual y los daños medioambientales.

Por lo tanto, una cláusula bien redactada establece que se extiende a las reclamaciones extracontractuales que surjan del contrato o en relación con él.

¿Qué tribunal decide y se puede hacer cumplir la sentencia?

Entre los Estados miembros de la UE, el Reglamento Bruselas I bis determina qué tribunal tiene jurisdicción y otorga validez a la sentencia en toda la UE. Fuera de la UE, la ejecución es mucho menos segura y debe planificarse con antelación a la firma.

Por regla general, la demanda se interpone en el Estado miembro donde el demandado tiene su domicilio. Para las reclamaciones contractuales, existe una alternativa: el lugar de cumplimiento de la obligación. En el caso de la venta de bienes, es el lugar de entrega, y en el de servicios, el lugar donde se prestaron. Las reclamaciones por responsabilidad extracontractual también pueden interponerse en el lugar donde se produjo el daño.

El acuerdo escrito sobre la elección del tribunal prevalece sobre estas normas y, en principio, es exclusivo. El tribunal elegido decide sobre su propia jurisdicción, y cualquier otro tribunal que conozca del asunto deberá suspender sus procedimientos.

¿Cómo funciona la aplicación de la normativa dentro de la UE?

Una sentencia dictada en un Estado miembro es ejecutable en los demás sin necesidad de declaración de ejecutabilidad (exequátur). Un acreedor neerlandés con una sentencia puede proceder directamente a su ejecución en otro Estado miembro presentando la sentencia y un certificado. El deudor solo puede oponerse por motivos limitados, como una infracción manifiesta del orden público o un defecto en la notificación del documento que dio origen al procedimiento.

Dos procedimientos de la UE evitan por completo el procedimiento nacional ordinario: la Orden Europea de Pago para reclamaciones transfronterizas no impugnadas y el Procedimiento Europeo de Reclamaciones Menores para casos de bajo valor. Nuestro artículo sobre reclamaciones menores en los Países Bajos explica cuándo conviene utilizar este último.

¿Qué ocurre con las sentencias dictadas fuera de la UE?

En este caso, la situación es diferente, y este es el punto que con mayor frecuencia se pasa por alto. Los Países Bajos no tienen un tratado general sobre el reconocimiento de sentencias con la mayoría de los Estados no pertenecientes a la UE. En principio, una sentencia extranjera no es ejecutable aquí sin un nuevo procedimiento judicial.

Sin embargo, los tribunales holandeses reconocerán una sentencia extranjera que cumpla las condiciones establecidas en la jurisprudencia: jurisdicción basada en fundamentos internacionalmente aceptables, un procedimiento adecuado, ausencia de conflicto con el orden público y ausencia de una decisión holandesa incompatible.

Dos convenios reducen la brecha. El Convenio de La Haya sobre la Elección de Foro obliga a los tribunales de los Estados contratantes a respetar la cláusula de exclusividad de elección de foro y a ejecutar la sentencia resultante. El Convenio de La Haya sobre la Reconocimiento y Ejecución de Sentencias de 2019, vigente para la Unión Europea y, por lo tanto, para los Países Bajos desde el 1 de septiembre de 2023, ofrece una base más amplia para el reconocimiento y la ejecución entre los Estados que lo han ratificado. Verifique cuál de los dos convenios se aplica y si el país de la otra parte se ha adherido, antes de redactar la cláusula y no después de la sentencia.

¿Se aplica la Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías a su venta de mercancías?

Por lo general, sí, a menos que se excluya. La Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías forma parte del derecho neerlandés desde 1992. Se aplica automáticamente a las ventas de bienes entre partes cuyos domicilios se encuentran en diferentes Estados contratantes, y también cuando las normas de derecho internacional privado remiten al derecho de un Estado contratante.

Por lo tanto, al optar por la legislación neerlandesa, se aplica el convenio, ya que este forma parte del derecho neerlandés en materia de compraventa internacional. Excluirlo requiere una cláusula expresa.

¿Deberías excluir la convención?

Se trata de una decisión comercial, no de un acto reflejo. El convenio ofrece un régimen neutral que ninguna de las partes tiene que aprender desde cero. Cuenta con un amplio cuerpo de jurisprudencia internacional y sus recursos son viables.

Se diferencia del derecho interno neerlandés en puntos importantes:

• No requiere contrato escrito.
• Considera que un incumplimiento fundamental es el umbral para rescindir el contrato.
• El comprador deberá examinar la mercancía en el plazo más breve posible y notificar cualquier falta de conformidad en un plazo razonable, con un límite máximo de dos años a partir de la entrega.

La legislación neerlandesa sobre compraventa establece un plazo razonable para la presentación de reclamaciones. El plazo fijo de dos meses se aplica únicamente a las ventas a consumidores y no a las transacciones comerciales.

¿A quién se aplican las condiciones generales?

La legislación neerlandesa y el convenio apuntan en direcciones opuestas en este punto. Según el Código Civil neerlandés, una respuesta que remita a términos y condiciones generales distintos a los de la oferta no da vigencia a la segunda, a menos que se rechace expresamente la primera. Esto otorga ventaja a la primera.

Generalmente, esta convención se aplica como un sistema de "última oportunidad", donde prevalecen los términos adjuntos a la comunicación final. En ambos sistemas, los términos deben haber estado disponibles antes o al momento de la contratación. Si bien una referencia a los términos publicados en un sitio web puede ser suficiente entre empresas, una contraparte extranjera tiene mayor poder para argumentar que los términos que nunca recibió no son vinculantes. La práctica más segura sigue siendo adjuntar los términos a la oferta, en el texto del contrato.

¿Debería optar por el arbitraje o por los tribunales?

Para los contratos con contrapartes fuera de la UE, el arbitraje suele ser la opción más ejecutable. La Convención de Nueva York obliga a los tribunales de más de ciento setenta Estados a reconocer tanto el acuerdo arbitral como el laudo, con escasos motivos para su rechazo.

La ejecutabilidad, más que la confidencialidad o la rapidez, es el principal argumento a favor del arbitraje en un contrato internacional. Dentro de la UE, las sentencias judiciales ordinarias ya circulan libremente, por lo que el equilibrio es diferente.

¿Son los Países Bajos un buen lugar para el arbitraje?

Los Países Bajos ofrecen una sede bien desarrollada. El derecho arbitral neerlandés se recoge en el cuarto libro del Código de Procedimiento Civil y fue modernizado a partir de 2015. El Instituto Neerlandés de Arbitraje (NAI) administra los procedimientos conforme a su propio reglamento, y La Haya alberga la Corte Permanente de Arbitraje para controversias entre Estados.

Un laudo arbitral dictado en los Países Bajos puede ejecutarse previa autorización del juez de instrucción. Solo puede anularse por los motivos enumerados en la ley, como la ausencia de un acuerdo arbitral válido, la constitución de un tribunal arbitral en contravención de las normas, el extralimitación de sus funciones, un laudo sin motivación o un conflicto con el orden público.

¿Qué ofrece el Tribunal Mercantil de los Países Bajos?

El Tribunal Comercial de los Países Bajos (NCC) es una opción judicial diseñada para el comercio internacional. Es una sala del Tribunal Comercial de los Países Bajos. Amsterdam tribunal de distrito, con una sala de apelaciones en el Amsterdam Tribunal de apelación. Conoce de litigios comerciales internacionales en inglés si las partes lo han acordado expresamente.

El Tribunal Constitucional de Nepal (NCC) aplica el derecho procesal neerlandés ordinario, y su sentencia tiene validez legal conforme a los instrumentos de ejecución descritos anteriormente. Sus tasas judiciales son considerablemente más elevadas que las de los tribunales ordinarios, por lo que conviene compararlas con el coste del arbitraje antes de tomar una decisión. La comparación entre ambas opciones se detalla en nuestro artículo sobre resolución de controversias internacionales.

¿Qué normas de cumplimiento comercial se aplican independientemente del contrato?

Las normas aduaneras, de control de exportaciones y de sanciones se aplican independientemente de lo que acuerden las partes. Un acuerdo comercial puede estar redactado a la perfección y aun así ser ilegal de ejecutar.

Aduanas y bienes de doble uso

Las mercancías que entran o salen de la Unión Europea están sujetas al Código Aduanero de la Unión. La clasificación, el origen y el valor en aduana de las mercancías determinan los aranceles y la documentación necesaria.

Los artículos con posible aplicación militar están sujetos al Reglamento de Doble Uso de la UE y requieren una autorización de exportación. En los Países Bajos, la administración aduanera (Douane) la expide en nombre del ministro responsable. La definición es más amplia de lo que muchos exportadores esperan: incluye software de cifrado, ciertos sensores y diversas máquinas herramienta.

¿Por qué las sanciones representan un riesgo mayor?

Las normas de sanciones de la UE se aplican directamente en los Países Bajos y son vinculantes para todas las empresas neerlandesas y los ciudadanos de la UE, independientemente de su ubicación. Su incumplimiento se sanciona conforme a la Ley de Sanciones de 1977 (Sanctiewet 1977) y constituye un delito económico. Esto implica responsabilidad penal, no administrativa, y la investigación corre a cargo del Servicio de Inteligencia e Investigación Fiscal (FIOD).

Las obligaciones van más allá de evitar a las partes incluidas en la lista. Se extienden al criterio de propiedad y control, según el cual una entidad queda sujeta a la normativa si una persona incluida en la lista posee el cincuenta por ciento o más de ella o la controla de alguna otra forma, y ​​a la prohibición de eludir la normativa. La cifra del veinticinco por ciento que circula en este contexto pertenece al registro del beneficiario final (UBO, por sus siglas en inglés). Se trata de un umbral diferente para un propósito diferente.

¿Y qué hay de la debida diligencia en materia de sostenibilidad?

La Directiva sobre la debida diligencia en materia de sostenibilidad corporativa (CSDDD) fue modificada sustancialmente en 2026 por el paquete Ómnibus I. Se suprimió el régimen armonizado de responsabilidad civil de la UE, el límite máximo de las sanciones se fijó en el tres por ciento de la facturación neta mundial, los Estados miembros debían transponer la directiva antes del 26 de julio de 2028 y las empresas debían cumplirla a partir del 26 de julio de 2029. Tras la modificación, solo se aplica a los grupos empresariales de gran tamaño.

Hasta entonces, la directiva no crea obligaciones directas para las empresas neerlandesas. Sin embargo, las cláusulas de sostenibilidad que los clientes más grandes imponen en sus contratos ya sí las generan, y dichas cláusulas son ahora exigibles.

¿Cómo se protege la propiedad intelectual en el extranjero?

Registrarse en cada mercado relevante implica un riesgo territorial, ya que la propiedad intelectual es territorial. Un plan de expansión internacional que no lo tenga en cuenta desde el principio resulta costoso de corregir.

El registro de una marca en el Benelux cubre únicamente los Países Bajos, Bélgica y Luxemburgo. Una marca de la UE cubre todo el mercado interior, pero es vulnerable a un único derecho anterior en cualquier punto del mismo. Fuera de la UE, la protección depende de las solicitudes nacionales o del sistema de registro internacional administrado por la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI). Las patentes siguen el mismo patrón: por un lado, la patente europea y la patente con efecto unitario, y por otro, las solicitudes nacionales.

Dos puntos contractuales se repiten. La propiedad de lo creado durante un proyecto debe asignarse expresamente, ya que las normas por defecto varían entre países y una cláusula que funcione según la legislación neerlandesa puede impedir la transferencia de derechos al extranjero. Además, el conocimiento que no puede registrarse solo se protege como secreto comercial si se han adoptado medidas razonables para mantenerlo en secreto. Esto implica acuerdos de confidencialidad, restricciones de acceso y procedimientos de salida, no solo una cláusula. Nuestra guía sobre la ley de propiedad intelectual en los Países Bajos detalla los derechos y las vías de registro.

¿Cómo se accede a un mercado extranjero: mediante sucursal, filial, agente o distribuidor?

La forma en que se ingresa a un mercado determina la legislación aplicable. Cada vía conlleva sus propias normas de registro, responsabilidad y rescisión.

¿Sucursal o filial?

Una sociedad de responsabilidad limitada neerlandesa (BV) que opera en el extranjero sin establecimiento permanente conserva su régimen jurídico neerlandés, pero puede adquirir obligaciones fiscales y laborales en otros países. Una sucursal debe registrarse localmente. Una filial es una persona jurídica independiente con su propia administración y responsabilidad.

Las empresas extranjeras que ingresan a los Países Bajos registran una sucursal o una filial en la Cámara de Comercio de los Países Bajos (KVKUna filial neerlandesa, como una BV, también debe registrar a sus beneficiarios finales en el registro neerlandés de UBO. Una empresa extranjera que solo tiene una sucursal en el país declara a sus UBO en el registro de su país de origen, no en el neerlandés.

¿Agente o distribuidor?

Cuando se contrata a través de un intermediario, la elección entre un agente y un distribuidor tiene consecuencias inevitables. Un agente comercial negocia en nombre del principal y goza de la protección obligatoria del Código Civil neerlandés. Esto incluye plazos de preaviso que aumentan con la duración de la relación y una indemnización por honorarios en caso de rescisión del contrato, si el agente ha captado nuevos clientes y el principal sigue obteniendo beneficios.

Un distribuidor compra y revende por cuenta propia y no está sujeto a un régimen legal específico. Sin embargo, la jurisprudencia neerlandesa exige un plazo de preaviso razonable al finalizar una relación de distribución de larga duración. Lo que se considera razonable depende de la duración, la dependencia del distribuidor y las inversiones realizadas a petición del proveedor. La rescisión sin dicho preaviso puede acarrear una indemnización por daños y perjuicios, generalmente calculada en función del beneficio que el distribuidor habría obtenido durante el plazo de preaviso que le correspondía.

¿Limita la legislación sobre competencia este tipo de acuerdos?

Sí. El artículo 101 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y la Ley de Competencia neerlandesa (Medendingingswet) prohíben los acuerdos restrictivos. La exención por categorías para los acuerdos verticales ofrece protección únicamente dentro de sus condiciones.

El mantenimiento del precio de reventa y la protección territorial absoluta siguen siendo restricciones fundamentales. Una cláusula de este tipo es nula y puede dar lugar a una investigación por parte de la Autoridad de Consumidores y Mercados (ACM).

¿Qué aporta la protección de datos a una operación internacional?

Obligaciones que un contrato por sí solo no puede eludir. Toda operación internacional implica el manejo de datos personales, y el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) se aplica a este proceso.

Las transferencias a países fuera del Espacio Económico Europeo requieren una decisión de adecuación, cláusulas contractuales estándar respaldadas por una evaluación de impacto de la transferencia o alguna de las excepciones. No se puede transferir esa responsabilidad al destinatario mediante contrato. Cuando un proveedor procesa datos en su nombre, es obligatorio un acuerdo de procesamiento con el contenido que prescribe el RGPD. Según el principio de responsabilidad, la documentación debe existir antes de que la autoridad de control la solicite, no después.

¿En qué orden debes trabajar?

Empiece por las cuatro preguntas que determinan todo lo demás y, a partir de ahí, avance. Las cuatro preguntas son: qué ley rige el contrato, qué tribunal resuelve una disputa, si la decisión puede ejecutarse cuando la otra parte tiene bienes y qué normas obligatorias se aplican independientemente de las respuestas.

Elegir un tribunal en un estado donde la otra parte no posee nada vale menos que una cláusula de arbitraje que afecte sus cuentas bancarias. Entonces:

• Decida con detenimiento si se aplica o se excluye la Convención de Viena, y asegúrese de que sus condiciones generales estén adjuntas y en el idioma correcto.
• Examine a las contrapartes y las mercancías para comprobar que no estén sujetas a sanciones ni a los regímenes de control de exportaciones antes de firmar el contrato, no antes del envío.
• Registre las marcas comerciales importantes en los mercados importantes y establezca acuerdos de confidencialidad antes de la primera reunión técnica.
• Es necesario que un asesor fiscal analice las consecuencias tributarias desde el principio. La estructura legal y la estructura tributaria deben definirse conjuntamente, y esa decisión fiscal no corresponde al equipo legal.
• Revise sus contratos estándar periódicamente. Los instrumentos aquí descritos cambian, y una plantilla redactada hace cinco años bien podría referirse a un régimen que ya ha sido reemplazado.

En resumen

• Roma I permite elegir la ley aplicable; si no hay opción, la ley se rige por el tipo de contrato, pero siguen aplicándose las normas obligatorias para consumidores, empleados y agentes comerciales.
• Dentro de la UE, una sentencia es ejecutable sin exequátur según el Reglamento Bruselas I bis; fuera de la UE, consulte los convenios de La Haya u opte por el arbitraje según el Convenio de Nueva York.
• La Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías se aplica a las ventas internacionales de mercancías según la legislación neerlandesa, a menos que usted la excluya expresamente.
• Las sanciones, el control de exportaciones, las normas aduaneras y el RGPD se aplican independientemente del contrato; el incumplimiento de las sanciones constituye un delito en los Países Bajos.
• Elija su vía de entrada al mercado, agente o distribuidor, sucursal o filial, teniendo en cuenta las consecuencias de la rescisión y el registro.

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