Legislación aplicable en contratos internacionales: Roma I, Roma II y la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CISG).

En un contrato internacional, la ley aplicable es el ordenamiento jurídico nacional que lo rige, y las partes comerciales pueden, en principio, elegir dicha ley. Si no lo hacen, el Reglamento Roma I lo decide por ellas, y para la compraventa transfronteriza de mercancías, a menudo también se aplica la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CISG); las principales limitaciones son la protección obligatoria de los consumidores y los trabajadores.

La ley aplicable determina cómo se interpreta el contrato, qué constituye un incumplimiento, qué limitaciones de responsabilidad rigen y cómo se calculan los daños y perjuicios. Elegir una ley no es lo mismo que elegir un tribunal, y un contrato que solo regula uno de los dos aspectos está incompleto.

¿Qué significa ley aplicable y en qué se diferencia de jurisdicción?

La ley aplicable responde a la pregunta de qué ley nacional debe aplicar un tribunal; la jurisdicción responde a la pregunta de qué tribunal puede conocer del litigio. Ambas cuestiones tienen normas, reglamentos y respuestas diferentes.

Un tribunal neerlandés puede tener perfectamente jurisdicción en un caso regido por la ley alemana, y un tribunal alemán puede aplicar la ley neerlandesa. Por lo tanto, el hecho de que las disputas se sometan al tribunal de Róterdam no indica nada sobre si la ley neerlandesa rige el contrato.

Esta distinción es relevante desde el punto de vista comercial, ya que la ley aplicable determina el valor de una reclamación. ¿Sigue vigente una cláusula penal? ¿Es exigible una exclusión de daños consecuenciales? ¿Cuál es el plazo de prescripción? ¿Puede una parte rescindir el contrato por un incumplimiento menor? ¿Quién debe probar qué? Todas estas son cuestiones de derecho sustantivo. Dos tribunales que apliquen leyes nacionales distintas a los mismos hechos pueden llegar a conclusiones genuinamente diferentes sobre el mismo contrato.

En la Unión Europea, la ley aplicable a las obligaciones contractuales se rige por el Reglamento (CE) n.º 593/2008, conocido como Roma I. Su aplicación es universal: la ley a la que remite se aplica independientemente de que sea o no la ley de un Estado miembro de la UE. Por lo tanto, un tribunal neerlandés que aplique Roma I puede acabar aplicando la ley de Inglaterra, Suiza o Japón. Dinamarca no está sujeta a Roma I y sigue aplicando el Convenio de Roma de 1980, que produce resultados similares, aunque no idénticos.

¿Cómo elige usted mismo la ley aplicable?

Usted elige la ley aplicable en el contrato, preferiblemente mediante una cláusula expresa. El artículo 3 del Reglamento Roma I otorga a las partes comerciales amplia libertad para hacerlo.

La elección debe hacerse de forma expresa o quedar claramente demostrada por los términos del contrato o las circunstancias del caso. Las partes pueden optar por la ley de un país que no tenga ninguna relación con la transacción. Pueden elegir leyes diferentes para distintas partes del contrato y, posteriormente, modificar la ley elegida mediante acuerdo.

Una cláusula expresa siempre es mejor que una implícita. Los tribunales aceptan una opción implícita cuando, por ejemplo, el contrato está redactado en la terminología de un sistema jurídico, hace referencia a leyes nacionales específicas o contiene una cláusula de jurisdicción exclusiva para los tribunales de un país. Sin embargo, interpretar dicha opción a partir de tales indicios requiere una audiencia, pruebas y costos, todo lo cual se habría evitado con una sola frase en el contrato.

Incluso para una elección válida, existen dos limitaciones.

• Cuando todos los demás elementos de la situación se encuentran en un solo país, la elección de una ley extranjera no puede dejar sin efecto las normas imperativas de ese país (Artículo 3(3) del Reglamento Roma I).
• Cuando todos los demás elementos se encuentran dentro de la Unión Europea, la elección de la ley de un país no perteneciente a la UE no puede dejar sin efecto el derecho obligatorio de la UE, tal como se implementa en el país del tribunal (Artículo 3(4) del Reglamento Roma I).

Estas limitaciones impiden que una transacción puramente holandesa escape a la legislación holandesa o europea mediante una cláusula que seleccione la ley de un país lejano.

¿Qué ley se aplica si no ha elegido ninguna?

Si el contrato no especifica nada al respecto, se aplica el artículo 4 del Reglamento Roma I. Para la mayoría de los contratos, se aplica la ley del país donde el vendedor o el prestador del servicio tiene su residencia habitual.

El artículo 4 analiza una lista de tipos de contrato antes de recurrir a una prueba general.

• Un contrato de compraventa de bienes se rige por la ley del país donde el vendedor tiene su residencia habitual.
• Un contrato de prestación de servicios se rige por la ley del país donde el proveedor de servicios tiene su residencia habitual.
• Un contrato relativo a un derecho real sobre un bien inmueble, o a un arrendamiento del mismo, se rige, en principio, por la ley del país donde se encuentra situado el bien.
• Un contrato de franquicia se rige por la ley del país donde el franquiciado tiene su residencia habitual, y un contrato de distribución por la ley del país donde el distribuidor tiene su residencia habitual.

Cuando el contrato no se ajusta a ninguna de esas categorías, o se ajusta a más de una, se rige por la ley del país donde la parte que debe prestar la prestación característica tenga su residencia habitual. La prestación característica es la no monetaria. El pago del precio es lo que tienen en común todos los contratos, por lo que la entrega, el servicio, la licencia o el transporte son los elementos que caracterizan el acuerdo.

Para una empresa, la residencia habitual es su lugar de administración central. Cuando una sucursal o agencia celebra el contrato, la residencia habitual es el lugar donde se encuentra ubicada dicha sucursal o agencia.

Existe una cláusula de excepción. Si, a juzgar por las circunstancias, resulta evidente que el contrato está manifiestamente más vinculado a otro país, se aplicará la ley de dicho país (Artículo 4(3) del Reglamento Roma I). ​​Se trata de una excepción genuina, no de una invitación a reconsiderar el factor de vinculación, y los tribunales la utilizan con moderación. Cuando no se identifica ninguna prestación característica, el contrato se rige por la ley del país con el que guarda la mayor vinculación.

¿Dónde están los límites de la elección de la ley aplicable?

La elección de la ley aplicable nunca elimina la protección obligatoria de consumidores y empleados, ni puede dejar de lado las normas imperativas ni el orden público del país donde se dicta la sentencia. Más allá de estos límites legales, existe uno práctico: litigar bajo una ley desconocida resulta costoso.

Consumidores

La elección de la ley aplicable nunca elimina la protección de la que gozan los consumidores en virtud de la ley que se aplicaría sin ella. Según el artículo 6 del Reglamento Roma I, cuando una empresa desarrolla su actividad en el país donde el consumidor tiene su residencia habitual, o la dirige hacia dicho país, el consumidor conserva el beneficio de las normas imperativas de ese país, independientemente de lo que estipule el contrato. Una tienda online neerlandesa que venda en Bélgica no puede utilizar la elección de la ley neerlandesa para privar a los consumidores belgas de la protección belga, y viceversa.

Empleados

El artículo 8 del Reglamento Roma I establece lo mismo para los contratos de trabajo. Las partes pueden elegir una ley aplicable, pero dicha elección no puede privar al empleado de la protección que le brindan las normas imperativas de la ley que le serían aplicables sin elección. Normalmente, se trata de la ley del país en el que, o desde el que, el empleado realiza habitualmente su trabajo, y un desplazamiento temporal al extranjero no implica un cambio de país.

En la práctica, esto significa que un empleador no puede renunciar a la protección contra el despido que le ofrece la legislación neerlandesa a un empleado que trabaja en los Países Bajos, simplemente optando por una ley extranjera más permisiva.

Anulación de normas obligatorias y políticas públicas

Más allá de estos grupos protegidos, rigen las disposiciones obligatorias del artículo 9 del Tratado Roma I. Se trata de normas que un país considera cruciales para salvaguardar sus intereses públicos, y se aplican independientemente de la legislación que rija el contrato. Las sanciones y los controles de exportación, el derecho de la competencia, ciertas normas sobre representación y distribución, y algunas disposiciones de la legislación sobre supervisión financiera pueden funcionar de esta manera.

Finalmente, según el artículo 21 del Tratado de Roma I, un tribunal puede negarse a aplicar una disposición de la ley extranjera designada si ello resultara manifiestamente incompatible con el orden público ( openbare orde ) del país del tribunal. Se trata de una excepción limitada que rara vez prospera, pero existe.

El límite práctico

Un límite separado es más práctico que legal. Si ninguna de las partes, ni sus asesores, ni un tribunal competente conocen bien la ley elegida, toda disputa comienza con la presentación de pruebas periciales sobre derecho extranjero antes de llegar al fondo del asunto. Elegir una ley neutral desconocida para resolver una negociación es una decisión que conlleva un coste.

¿Cuándo se aplica la Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías?

En la compraventa internacional de bienes entre empresas, la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CISG), conocida en los Países Bajos como Weens Koopverdrag , suele aplicarse antes que la legislación nacional sobre compraventa. Su aplicación es automática, salvo que las partes la excluyan expresamente.

Países Bajos es un estado contratante, al igual que Alemania, Francia, Bélgica, Italia, España, China y Estados Unidos. Reino Unido no lo es.

El Convenio se aplica cuando las partes tienen sus domicilios comerciales en distintos Estados contratantes. También se aplica cuando las normas de derecho internacional privado remiten al derecho de un Estado contratante. Esta segunda vía suele sorprender: la elección del derecho neerlandés en un contrato con un proveedor de un Estado no contratante sigue implicando la aplicación del Convenio, puesto que este forma parte del derecho neerlandés en materia de compraventa internacional.

El Convenio no se aplica a las ventas a consumidores, a las ventas en subasta, a las ventas de acciones, valores, buques o aeronaves, ni a los contratos en los que la parte principal de las obligaciones del vendedor consista en el suministro de mano de obra u otros servicios.

Conforme al artículo 6 del Convenio, las partes pueden excluirlo total o parcialmente, pero la exclusión debe ser clara. Una cláusula que simplemente indique que el contrato se rige por la ley neerlandesa no lo excluye. Una cláusula que indique que el contrato se rige por la ley neerlandesa, excluyendo la Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías, sí lo excluye.

La conveniencia de excluirlo depende de la posición de cada parte en la transacción. El Convenio cuenta con un sistema coherente para la conformidad, la notificación de defectos y la rescisión ( resolución ), que en algunos aspectos resulta más favorable para los vendedores que la legislación neerlandesa sobre compraventa. Excluirlo por reflejo, como todavía hacen muchas condiciones generales , puede ser una decisión que nadie haya tomado realmente.

¿Qué ley se aplica a las reclamaciones fuera del contrato?

Las reclamaciones extracontractuales, como las basadas en un acto ilícito, se rigen por el Reglamento Roma II, y la elección de la ley aplicable en un contrato solo las cubre si así lo estipula la cláusula. Por regla general, el Reglamento Roma II remite a la ley del país donde se produce el daño.

Los actos ilícitos, el enriquecimiento injusto, las negociaciones interrumpidas de mala fe y la responsabilidad por productos defectuosos se rigen por el Reglamento (CE) n.º 864/2007, conocido como Roma II. Su regla general es la ley del país donde se produce el daño, independientemente del lugar donde tuvo lugar el hecho que lo originó y de dónde se sientan las consecuencias indirectas. Si ambas partes tienen su residencia habitual en el mismo país, se aplica la ley de ese país. Existe una excepción para los casos en que exista una relación manifiestamente más estrecha, que puede incluir la que se derive de un contrato vigente entre las partes.

En determinadas zonas se aplican normas especiales.

• La responsabilidad por productos defectuosos se rige por una serie de factores interrelacionados que comienzan con el país donde la persona perjudicada tiene su residencia habitual, siempre que el producto se haya comercializado allí.
• La competencia desleal se rige por la legislación del país donde se ven afectadas las relaciones de competencia.
• Las infracciones de los derechos de propiedad intelectual se rigen por la ley del país para el que se reclama protección, y esa norma no puede ser anulada por acuerdo.

El Reglamento Roma II también permite a las partes elegir la ley aplicable a las obligaciones extracontractuales. Las partes comerciales pueden hacerlo mediante un acuerdo libremente negociado antes del suceso que originó el daño, o mediante cualquier acuerdo posterior.

En la práctica, esto implica que una cláusula contractual sobre la ley aplicable debe redactarse con la suficiente amplitud para abarcar las reclamaciones extracontractuales derivadas del contrato o relacionadas con él. Una cláusula limitada al propio contrato deja la reclamación por responsabilidad extracontractual sujeta a normas que las partes jamás consideraron.

¿Qué tribunal decide y se puede litigar en inglés?

En la UE, el Reglamento Bruselas I bis determina qué tribunal tiene jurisdicción, y la elección de tribunal por escrito se respeta, en principio. En los Países Bajos, el Tribunal Comercial neerlandés conoce de los litigios comerciales internacionales en inglés si las partes lo han acordado por escrito.

La jurisdicción dentro de la Unión Europea se rige por el Reglamento (UE) n.º 1215/2012, el Reglamento Bruselas I bis. El artículo 25 da efecto al acuerdo de elección de tribunal entre las partes, formalizado por escrito o acreditado por escrito. El tribunal elegido de esta manera tendrá jurisdicción exclusiva, salvo que las partes hayan pactado lo contrario o que el acuerdo sea nulo en cuanto a su validez sustantiva.

En ausencia de una cláusula específica, la regla general es que el demandado sea demandado en el Estado miembro donde tenga su domicilio, existiendo tribunales alternativos para los litigios contractuales y extracontractuales. Cuando no se aplique ningún instrumento europeo, un tribunal neerlandés deriva su jurisdicción del Código de Procedimiento Civil neerlandés ( Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering ).

Los Países Bajos ofrecen una característica que vale la pena conocer si la contraparte se resiste a un tribunal neerlandés debido al idioma. El Tribunal Comercial de los Países Bajos (NCC), una sala del Tribunal de Comercio de los Países Bajos, Amsterdam Tribunal de Distrito con una sala de apelaciones en el Amsterdam El Tribunal de Apelación conoce de litigios comerciales internacionales en inglés y emite sus sentencias en este idioma, siempre que las partes lo hayan acordado por escrito. Las tasas judiciales son más elevadas que en los procedimientos ordinarios y están reguladas por ley, por lo que conviene consultarlas antes de firmar la cláusula.

¿Quién paga los costes?

En los Países Bajos, los costes funcionan de forma diferente a como se suele suponer. Normalmente, la parte perdedora debe pagar las tasas judiciales y los gastos del agente judicial de la parte ganadora, además de una contribución a los honorarios del abogado calculada según una escala fija del tribunal ( liquidatietarief ) en lugar de sobre la factura real.

Esa contribución suele ser muy inferior al coste real del caso, por lo que incluso la parte ganadora rara vez queda sin costes. Esta es una diferencia sustancial con respecto a los países donde la parte perdedora paga la totalidad de las costas procesales, y debe tenerse en cuenta en cualquier comparación de tribunales.

¿Puede ejecutarse la sentencia?

La ejecución es la tercera cuestión, y la que con mayor frecuencia se olvida. Una sentencia de un Estado miembro de la UE puede ejecutarse en toda la Unión Europea sin una declaración de ejecutabilidad. Fuera de la UE, la ejecución depende de tratados o normas nacionales, y una sentencia neerlandesa contra una parte con todos sus bienes en un país sin un tratado de ejecución puede tener escaso valor.

En esa situación, el arbitraje suele ser la mejor respuesta, porque la Convención de Nueva York sobre el reconocimiento y la ejecución de las sentencias arbitrales extranjeras vincula a la gran mayoría de las naciones comerciales.

¿Cómo se redacta una cláusula que realmente funcione?

Una cláusula viable especifica la ley aplicable y la extiende a las reclamaciones extracontractuales, hace referencia a la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías (CISG), designa el tribunal o la institución arbitral y aclara que la referencia es al derecho sustantivo. Luego, compárela con el resto del contrato.

En términos concretos, una buena cláusula cumple cuatro funciones.

• En ella se especifica la ley aplicable y se indica que se aplica tanto a las obligaciones contractuales como a las extracontractuales que surjan del acuerdo o en relación con él.
• Si se trata de mercancías, se indica si se aplica o no la Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías.
• Indica el tribunal competente, o la institución arbitral, la sede y el idioma.
• Deja claro que la referencia es al derecho sustantivo y no a las reglas de conflicto de ese derecho. Roma I ya excluye tal referencia retrógrada (regreso), pero decirlo evita la discusión en otros foros.

Antes de firmar, revise la cláusula en relación con el resto del contrato. La elección de una ley aplicable en el contrato principal, combinada con una ley diferente en las condiciones generales adjuntas, es una fuente común y totalmente evitable de disputas. Lo mismo ocurre con una cláusula de jurisdicción que no coincide con la versión en otro idioma.

Cuando ambas partes se remiten a sus propios términos generales, la controversia sobre la forma puede implicar que ninguno de los dos sea aplicable. Según la legislación neerlandesa, el artículo 6:225(3) del Código Civil neerlandés establece que prevalece el primer conjunto de términos al que se remite la otra parte, salvo que esta lo rechace expresamente. La respuesta varía de un país a otro, razón por la cual la cuestión de la ley aplicable es prioritaria.

Finalmente, asegúrese de que la cláusula sea proporcional. Para una compra única de bienes estándar, una simple elección de la legislación neerlandesa y los tribunales neerlandeses no tiene costo y resuelve la cuestión. Para un suministro a largo plazo, una licencia o un acuerdo de empresa conjunta, la elección requiere un análisis exhaustivo de la ubicación de los activos, las contrapartes y las posibles disputas. Nuestras guías de derecho corporativo abordan con mayor detalle las cuestiones contractuales relacionadas.

¿Qué debes comprobar como vendedor o proveedor de servicios?

Sin otra opción, Roma I suele remitirse a la propia ley (Artículo 4). Esta disposición por defecto resulta útil, pero solo si el resto del contrato no la invalida.

• Compruebe que la ley aplicable sea la misma tanto en el contrato como en sus condiciones generales.
• Decida con detenimiento si se aplica la Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías; la mera elección de la legislación neerlandesa no la excluye (Artículo 6 de la CISG).
• Si vende a consumidores en el extranjero, consulte las normas obligatorias de protección al consumidor de su país (Artículo 6 del Reglamento Roma I).
• Verifique si una sentencia puede ejecutarse en el lugar donde se encuentran los bienes del comprador; de no ser así, considere el arbitraje conforme a la Convención de Nueva York.

¿Qué debes comprobar como comprador o cliente?

Sin otra opción, generalmente se aplica la ley de la otra parte. Verifique qué implica esto antes de firmar, no después de que surja un defecto.

• Compruebe qué ley se aplica si el contrato no especifica nada al respecto, y si prefiere negociar su propia legislación aplicable.
• De conformidad con la Convención de Viena sobre la Compraventa Internacional de Mercaderías, es obligatorio revisar la mercancía con prontitud y notificar los defectos en un plazo razonable (artículos 38 y 39 de la CISG).
• Verifique que la cláusula cubra tanto las reclamaciones por responsabilidad extracontractual como las contractuales (Artículo 14 del Reglamento Roma II).
• Verifique dónde tendría que litigar y en qué idioma, y ​​cuáles son las tasas judiciales.

¿Qué podemos hacer por usted en materia de legislación aplicable a los contratos internacionales?

Nuestros abogados especializados en contratos asesoran a las empresas sobre la legislación y los tribunales que rigen sus acuerdos transfronterizos; consulte también nuestra página de abogados corporativos.

• Redactamos cláusulas sobre la ley aplicable y la jurisdicción competente que también abarcan las reclamaciones extracontractuales.
• Le asesoramos sobre si debe aplicar o no la Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías a sus ventas.
• Verificamos que su contrato coincida con sus términos y condiciones generales para detectar cláusulas contradictorias.
• Determinamos qué ley se aplica según el Reglamento Roma I o el Reglamento Roma II cuando no se ha hecho ninguna elección.
• Llevamos a cabo procedimientos en los Países Bajos, ya sea bajo la legislación neerlandesa o extranjera, incluso ante el Tribunal Mercantil de los Países Bajos.

Resumen

• La ley aplicable y el tribunal competente son dos cuestiones distintas; ambas deben regularse en el contrato.
• En virtud del artículo 3 del Reglamento Roma I, las partes comerciales pueden elegir libremente la ley aplicable; de ​​no existir dicha opción, generalmente se aplica la ley del vendedor o del prestador del servicio.
• La elección de la ley aplicable no puede eliminar la protección obligatoria de los consumidores y los empleados, ni las normas imperativas.
• Para la venta internacional de mercancías, se aplica la Convención de Viena sobre Compraventa Internacional de Mercaderías, salvo que se excluya expresamente; la mera elección de la legislación neerlandesa no la excluye.
• Redacte la cláusula de forma que también cubra las reclamaciones extracontractuales y compruebe que se ajusta a sus términos y condiciones generales.

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